第30章（3 / 3）
叶知理抬起头，声音没有丝毫波澜：“客户公司的注册名称是？”
訾衍赶紧从窗边快步过来，伸手拦住众人：“等一下，凭什么让知理出面？客户经理躲着不见人，把一个不坐柜台的内部人员推出去算什么？”
对方神情严肃：“第一，客户过往的投诉记录都和反洗钱调查相关，第二，客户的账户被提交了可疑调查报告，第三，提交这份报告的不是别人，正是叶专员。”
訾衍蹙眉道：“那也应当是反洗钱部门的总负责人去和客户沟通，不可能是下属level 3的职员。”
银行的反洗钱人员大致分为三级：level 1、level 2和level 3。其中一级为最低级，一般负责最基础的客户尽职调查，搜集信息、打打电话之类；二级稍高一些，负责对一级员工提交上来的可疑情况进行深度调查，判断客户行为是否合规，是否符合商业情理；三级最高，负责审查二级员工无法确认的、上报上来的案子。 ↑返回顶部↑
訾衍赶紧从窗边快步过来，伸手拦住众人：“等一下，凭什么让知理出面？客户经理躲着不见人，把一个不坐柜台的内部人员推出去算什么？”
对方神情严肃：“第一，客户过往的投诉记录都和反洗钱调查相关，第二，客户的账户被提交了可疑调查报告，第三，提交这份报告的不是别人，正是叶专员。”
訾衍蹙眉道：“那也应当是反洗钱部门的总负责人去和客户沟通，不可能是下属level 3的职员。”
银行的反洗钱人员大致分为三级：level 1、level 2和level 3。其中一级为最低级，一般负责最基础的客户尽职调查，搜集信息、打打电话之类；二级稍高一些，负责对一级员工提交上来的可疑情况进行深度调查，判断客户行为是否合规，是否符合商业情理；三级最高，负责审查二级员工无法确认的、上报上来的案子。 ↑返回顶部↑